2. 学术伦理和行为规范

“学术伦理和行为规范”这个题目主要针对的问题或现象是这样的：虽然各种学术界的负面新闻层出不穷，学生对诸如“抄袭”、“造假”、“学术不端”等词语已经不陌生。但是光从负面例子最多只能知道“不能怎么做”，无法知道“应该怎么做”。不知道“应该怎么做”会导致对自己或他人要求过低或过高。光从例子来了解也难免片面。很多新闻曝光的例子都是已经十分严重或夸张的。而普通人真正需要修炼的都是一些细节。

学术伦理（ethnics）和学术行为规范（conducts）是两个问题，很多人往往混为一谈。新闻中关于抄袭造假之类的学术不端（misconducts）的例子比较多，关于伦理问题，例如导师和学生的关系，科研合作成员之间的关系等问题，很多人都不甚了解。我认为在我国这种问题在导师和学生中都存在，双方都不知道自己要先做到什么，也不知道从对方那里能期望什么。经常看到一些被公开化了的师生争执，其实争执双方的说辞都不基于共同的“章法”，其实不然。

关于这个主题，我还没有现成的PPT。但是国际上这方面的内容已经总体受到重视（例如[1]），并且形成了系统性的共识，那就是叫做Responsible Conduct of Research（RCR）。这其实是一类培训课程的名称，是针对研究生和研究人员的。这个概念其实已经包含了学术伦理与行为规范等方面。以NIH的版本为例，RCR的主题包括：

• Conflicts of interest – personal, professional, and financial
• Policies regarding human subjects, live vertebrate animal subjects in research, and safe laboratory practices
• Mentor/mentee responsibilities and relationships
• Collaborative research including collaborations with industry
• Peer review
• Data acquisition and laboratory tools; management, sharing, and ownership
• Research misconduct and policies for handling misconduct
• Responsible authorship and publication
• The scientist as a responsible member of society, contemporary ethical issues in biomedical research, and the environmental and societal impacts of scientific research.

详细而完整的RCR教程可参考：

• A. Shamoo and D. Resnik, Responsible Conduct of Research, 3rd Ed., Oxford University Press, 2015
• Australian Code for the Responsible Conduct of Research
• ORI Introduction to RCR

可见，学术伦理已经经过了共识形成的阶段，现在已经被系统化和细化，形成有体系的培训内容，并被建议向所有初入科研工作的人实施。所以作为一个新进入课题组的研究生，理应接受相应的RCR课程教育，最好研究生院应该开一学期的课。目前如果是由课题组讲座的形式来介绍，那就只能在一、两次讲座的时间之内完成这些内容的培训。我想还是以学生自学为主，讲座只是为学生点出有这么一些知识的存在，给出一些资源，然后挑选一些重点议题，介绍一些相关原则。这些重点议题包括：

• Mentor/mentee responsibilities and relationships（导师和研究生的责任和二者之间的关系）

这是我认为特别需要向国内的研究生和导师进行培训的一个内容，原因前面也讲到过了。关于这方面内容，除了从以上列出的三个RCR教材之外，还可以再参考一些专门的资料。例如University of Michigan的Rackham Graduate School网站上就有十分简明的指南，被多个大学的研究生院推荐。

• Peer review（同行评议）

这是在科学研究的组织和运营中至关重要的要素，但学生在研究生阶段亲身实践经历有限，却又很容易道听途说大量负面案例，产生识区和困惑。Peer review存在于论文发表、基金申请、人才引进等科研建制运营的各种环节。但是对于学生来说，我想论文发表过程中的审稿环节是最切身的。关于这方面的内容，可以参考Committee on Publication Ethics（COPE）的Ethical Guidelines for Peer Reviewers。

• Research misconduct（学术不端）

学术不端本身就已经是一个大题目。首要的问题是它包括的哪些行为，都是怎样界定的？这个仍然可以参考NIH的网站（概况、定义）。其中一项就是抄袭（Plagiarism）又值得再抽出来介绍。因为比起“道德自律”这种空喊口号而言，如何“自我防止抄袭”其实是落实在学习和研究技巧上的，这些技巧本身又都是一些提高研究水平的技巧。

什么是“抄袭”，也有一系列具体定义。这是很多大学的网站上都会为学生列出的资料，很好找，例如剑桥大学的。怎样避免抄袭，除继续参考剑桥大学的资料外，我还推荐英国《卫报》上的这篇文章。这篇文章不是告诉你光靠道德上“认清罪行”、“长敲警钟”、“划清界线”来避免抄袭。学生抄袭的直接动机往往嫌临时找引用源麻烦。所以这篇文章的具体建议就是改进我们的笔记方式，无论看到什么“有用的东西”，都养成习惯，顺便把引用源也记下来。形成一个概念，那就是任何信息都要包括信息内容和信息源这两个要素，缺乏任何一个都不成其为信息。实际上，我记笔记恰好就是这样的，但我主要是受益于我大学时期学习数据库原理形成的思维方式。其实，形成这种习惯不仅是能在避免抄袭的同时不降低工作效率，还给人一种宝贵的独立思维习惯，那就是没有来源的信息不当作信息。

• Authorship and publication（署名和成果发布）

这也是常常有学生抱怨或甚至产生争执的方面。其实已经有很多guidelines。首先COPE的guidelines可以参考，此外还有2011年的这个statements[2]值得留意。

最后，上面提到的RCR教程资料，其内容编排逻辑都是按照科研实务的先后顺序的。以ORI的目录为例，就是从Planning Research，Conducting Research一直到Reporting and Reviewing Research三个阶段。其实也有一些资料是从另一个维度去总结RCR的主题的：不是去罗列RCR的行为模式，而是总结出RCR所体现的的人格品质，包括：诚实·Honisty、客观·Objectivity、正直·Integrity、谨慎·Carefulness、公开·Openness、尊重知识产权·Repect for Intellectual Property、保密·Confidentiality、负责任地发表成果·Responsible Publication、负责任地提导学生·Responsible Mentoring、尊重同行·Respect for colleagues、社会责任·Social Responsibility、反对歧视·Non-Discrimination、追求卓越·Competence、尊守法律·Legality、尊重实验动物·Animal Care、以及保护人类受试者·Human Subjects Protection[3]。如果一开始就讲这些，会显得空喊口号。但是介绍完所有具体的conducts之后，再总结成这些品质就能让人有所领悟。

References

1. M. Iaccarino, "Science and ethics", EMBO reports, vol. 2, pp. 747-750, 2001. http://dx.doi.org/10.1093/embo-reports/kve191
2. E. Wager, and S. Kleinert, "Responsible research publication: international standards for authors.", Prilozi (Makedonska akademija na naukite i umetnostite. Oddelenie za medicinski nauki), 2014. http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed/25711219
3. A. Shamoo, "Responsible conduct of research", 2015. http://www.worldcat.org/title/responsible-conduct-of-research/oclc/953147465